南寧軌道交通集團有限責任公司2023年度集團公司本部?jì)瓤?/span>

自評價(jià)及9家重要全資、控股子公司內控監督評價(jià)項目

比選公告

南寧軌道交通集團有限責任公司需對2023年度集團公司本部?jì)瓤刈栽u價(jià)及南寧軌道交通建設有限公司、南寧軌道交通運營(yíng)有限公司、南寧軌道地產(chǎn)集團有限責任公司、南寧鐵路樞紐投資有限公司、南寧公共交通集團有限公司、南寧市市民卡信息服務(wù)有限責任公司、南寧軌道資源經(jīng)營(yíng)有限公司、南寧軌道物業(yè)服務(wù)有限責任公司、廣西城軌工程建設有限公司9家重要全資、控股子公司內控監督評價(jià)，本次項目上限控制價(jià)為260,000.00元整(含稅)。根據南寧軌道交通集團有限責任公司要求，現就本次項目進(jìn)行公開(kāi)比選，歡迎符合條件的會(huì )計師事務(wù)所參與比選。

一、項目?jì)热?/span>

對2023年度集團公司本部?jì)瓤刈栽u價(jià)及南寧軌道交通建設有限公司、南寧軌道交通運營(yíng)有限公司、南寧軌道地產(chǎn)集團有限責任公司、南寧鐵路樞紐投資有限公司、南寧公共交通集團有限公司、南寧市市民卡信息服務(wù)有限責任公司、南寧軌道資源經(jīng)營(yíng)有限公司、南寧軌道物業(yè)服務(wù)有限責任公司、廣西城軌工程建設有限公司9家重要全資、控股子公司內控監督評價(jià)。本次評價(jià)總體圍繞內部控制五要素，對企業(yè)內部控制設計與運行情況進(jìn)行全面評價(jià)。包括但不僅限于以下內容：

1.內控體系建設情況

（1）內控體系是否建立健全；

（2）內部管控體制機制是否完善；

（3）內部管理制度體系是否完善，是否融合企業(yè)內控、風(fēng)險和合規管理和相關(guān)要求；

（4）內控監督評價(jià)體系是否建立完善；

（5）風(fēng)控文化建設是否到位。

2.內控體系執行情況

（1）重點(diǎn)領(lǐng)域日常管控是否完整、全面控制、執行有效；

（2）重要崗位授權管理和權力制衡是否合理，不相容崗位職責是否相分離；

（3）重大風(fēng)險防控體系是否健全完善，是否制定風(fēng)險應對方案及應急預案；

（4）關(guān)鍵風(fēng)險指標是否存在異常波動(dòng)；

3.內控信息化情況

（1）信息系統建設是否建立健全；

（2）內控信息化與業(yè)務(wù)信息系統是否有效對接，并將內控體系管控措施嵌入各類(lèi)業(yè)務(wù)系統；

（3）智能監管風(fēng)險預警是否固化至信息系統。

4.內控體系監督評價(jià)情況

（1）企業(yè)自評是否有序規范開(kāi)展，客觀(guān)、真實(shí)、準確揭示經(jīng)營(yíng)管理中存在的內控缺陷、風(fēng)險和合規問(wèn)題進(jìn)行全面自評，形成自評報告；

（2）集團是否開(kāi)展重要下屬單位內控體系監督評價(jià)工作；

（3）是否聘請具有相應資質(zhì)的社會(huì )中介機構對內控體系進(jìn)行外部評價(jià)，包括對子公司可持續發(fā)展能力進(jìn)行評價(jià)；

（4）整改監督是否落到實(shí)處，明確內控缺陷整改責任部門(mén)、責任人和完成時(shí)限，對整改效果進(jìn)行檢查評價(jià)；

（5）是否嚴格執行內控體系考核機制。

5.其他

（1）子公司可持續發(fā)展能力評價(jià)。

（2）對集團重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節和重要崗位必須開(kāi)展監督評價(jià)。

（3）內控自評價(jià)“零缺陷”的下屬企業(yè)必須列入本年度監督評價(jià)范圍。

二、比選申請人資格要求

比選申請人為中華人民共和國境內依法設立的會(huì )計師事務(wù)所（若以分所名義參與比選申請，須出具總所授權書(shū)），持有合法有效的財政部門(mén)頒發(fā)的會(huì )計師事務(wù)所執業(yè)證書(shū)；有資格承辦注冊會(huì )計師業(yè)務(wù)；截至評價(jià)業(yè)務(wù)合同立項審批完成日，近三年沒(méi)有違法違規不良記錄、沒(méi)有受到行政處罰或行業(yè)處分。

三、比選文件的獲取

本項目不發(fā)放紙質(zhì)文件，比選申請人自行在南寧軌道交通集團有限責任公司官網(wǎng)(http://www.jxcrw.cn/)的招標招商中的招標公告處下載比選文件（見(jiàn)本公告附件）。

四、比選時(shí)間、地點(diǎn)

1.時(shí)間：2023年 12 月 19日上午9:00

2.地點(diǎn)： 廣西南寧市云景路69號南寧軌道交通集團有限責任公司A2棟104會(huì )議室

五、比選人聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：南寧市云景路69號

聯(lián)系人：審計部/監事會(huì )工作部 劉工；電話(huà)：0771-2778951

 郵 箱：nngdsjb902@163.com  

附件1 南寧軌道交通集團有限責任公司2023年度集團公司內控評價(jià)比選文件-定稿.docx

附件：南寧軌道交通集團有限責任公司2023年度集團公司本部?jì)瓤刈栽u價(jià)及9家重要全資、控股子公司內控監督評價(jià)項目比選文件

            南寧軌道交通集團有限責任公司

              2023年12月7日